O COAF E AS EMPRESAS DE FOMENTO MERCANTIL E SECURITIZAÇÃO
TREINAMENTO E RETREINAMENTO PRÁTICO, COM FOCO NA POLÍTICA. NO MANUAL DE PROCEDIMENTOS, NA AVEC e NAS APs

• Fornecimento de manual adaptável à realidade da empresa participante
• Análise das categorias de risco das empresas clientes e de suspeição das operações através de perguntas e respostas objetivas, possibilitando a aplicação da política de forma prática e
• Autorização de uso do modelo de manual exclusivo aos participantes

CONTEÚDO PROGRAMÁTICO: 

I - O COAF

• O que é o COAF

• Qual a missão do COAF

• Objetivos e Competência do COAF

• Forma de trabalho do COAF

II - O COAF e o setor de Fomento Mercantil e Securitização

• A Regulação e Supervisão do Setor do Fomento Mercantil e Securitização

• Histórico do setor do Fomento Mercantil perante o COAF

• A Fiscalização do COAF: A AVEC - Averiguação Eletrônica de Conformidade e o Processo Administrativo, as Averiguações Preliminares (Objetiva e Ampla)

III - A Legislação Pertinente às Empresas de Fomento Mercantil e Securitização

• A Lei 9613 de 03/03/1998 - Lei da "Lavagem de Dinheiro"

• A Resolução 15, de 28/03/2007

• A Resolução 21, de 20/12/2012

• A Resolução 29, de 07/12/2017

IV – As obrigações das Empresas de Fomento Mercantil e Securitização

V – O Manual de prevenção à lavagem de dinheiro e ao combate ao terrorismo

VI - Questionário de avaliação de conhecimento

OBJETIVOS: 
•  Treinar e retreinar os colaboradores das empresas de fomento mercantil e securitização quanto ao atendimento às resoluções do COAF;
•  Atender a exigência do COAF quanto ao treinamento e retreinamento dos funcionários das empresas de fomento mercantil e securitização na prevenção da “lavagem de dinheiro”;
•  Proporcionar o conhecimento necessário para que as empresas de fomento mercantil e securitização não sejam vítimas de criminosos que queiram se utilizar destas empresas para a prática de crimes contra a economia nacional;
•  Proporcionar o acesso aos materiais necessários para o bom atendimento das resoluções do COAF referentes ao setor
.
METODOLOGIA: Trabalhos práticos no Manual para atender a política da empresa, conjuntamente com exposição dialogada dos assuntos abordados, com debates e questionamentos práticos sobre o atendimento às resoluções do COAF, utilizando-se uma linguagem própria e objetiva para todos os empresários e colaboradores do setor.

PALESTRANTE: Ernani Desbesel 
• MBA em Gestão Estratégica de Factoring
• Advogado Especialista na Prevenção e Gestão de Riscos nas Empresas de Fomento Mercantil, Securitização e FIDC
• Ex-empresário do setor de Fomento Mercantil
• Professor da Academia de Crédito da Serasa Experian
• Consultor de Empresas de Fomento Mercantil, Securitização e FIDC
• Auditor Certificado da ISO 31000:2009 - Gestão de Riscos (QSP)

CARGA HORÁRIA: 8 horas/aula

DATA E HORÁRIO: À definir

 

LOCAL: À definir

Ernani Desbesel - Gestão Estratégica e de Riscos | Direitos Reservados

Telefones: (51) 991213745

Email: desbesel@terra.com.br